您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.内部管理制度
B.重大决策
C.新产品方案
D.新业务方案
A.参加或列席与其履行职责有关的会议
B.调阅有关文件、资料
C.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
D.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
A.制定和执行合规管理制度
B.建立合规管理机制
C.培育合规文化
D.防范合规风险
A.合规经营
B.全员合规
C.合规从高层做起
D.合规从基层做起
A.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
B.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
C.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
D.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
A.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
B.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
C.合规总监已经向监管部门报告了
D.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责
A.业务创新和风险管理
B.经营管理和执业行为
C.投资决策和道德风险
D.财务管理制度和流动性风险
A.向有关自律组织报告
B.指定公司一名高级管理人员代行其职责
C.向住所地证监局报告,并请求住所地证监局指派专人代行其职责
D.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责
A.信用风险
B.操作风险
C.管理风险
D.合规风险
最新试题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括()、()、()、()。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为()和()。
公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的,应当按要求成立评估小组。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
证券公司成立的证券业务子公司,如证券资产管理公司等,无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。