判断题代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。

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6.多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。

A.参加或列席与其履行职责有关的会议
B.调阅有关文件、资料
C.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
D.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核

7.多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规管理是指证券公司()的行为。

A.制定和执行合规管理制度
B.建立合规管理机制
C.培育合规文化
D.防范合规风险

9.多项选择题以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是()

A.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
B.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
C.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
D.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

10.单项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司发生违法违规行为,合规总监在以下哪种情况下可以免除责任()。

A.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
B.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
C.合规总监已经向监管部门报告了
D.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

最新试题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估

题型:判断题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。

题型:判断题

判断证券公司合规管理是否有效,最终应看证券公司是否实现合规经营。

题型:判断题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括()、()、()、()。

题型:填空题

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。

题型:判断题

证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作,及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。

题型:判断题

证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性、和重要性。

题型:判断题

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。

题型:多项选择题

证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性和重要性。

题型:判断题

证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。

题型:判断题