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A.证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
B.合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
C.证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
D.合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素
A.证券公司应当对自评底稿进行复核
B.评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度
C.证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估
D.评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核
A.内部管理制度
B.重大决策
C.新产品方案
D.新业务方案
A.参加或列席与其履行职责有关的会议
B.调阅有关文件、资料
C.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
D.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
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下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性。
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。