填空题按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括()、()、()、()。
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4.多项选择题下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中,正确的有()
A.证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
B.合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
C.证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
D.合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素
5.单项选择题关于合规管理有效性评估的评估的评估复核,下列选项中错误的是()
A.证券公司应当对自评底稿进行复核
B.评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度
C.证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估
D.评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核
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按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为()和()。
题型:填空题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向。
题型:判断题
代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。
题型:判断题
证券公司合规总监认为必要时,可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。
题型:判断题
公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
题型:判断题
关于合规管理有效性评估的评估的评估复核,下列选项中错误的是()
题型:单项选择题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有()
题型:多项选择题
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。
题型:判断题
证券公司成立的证券业务子公司,如证券资产管理公司等,无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
题型:判断题