填空题按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,证券公司每年应当至少开展()次合规管理有效性全面评估。
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4.单项选择题下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()
A.证券公司组织内部评估小组实施评估的,小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
B.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
C.证券公司应结合自身治理结构,选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
D.证券公司委托外部中介机构开展评估的,应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
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证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性和重要性。
题型:判断题
证券公司成立的证券业务子公司,如证券资产管理公司等,无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。
题型:判断题
公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的,应当按要求成立评估小组。
题型:判断题
证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性、和重要性。
题型:判断题
证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
题型:判断题
判断证券公司合规管理是否有效,最终应看证券公司是否实现合规经营。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有()
题型:多项选择题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。
题型:多项选择题