判断题公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
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1.多项选择题按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有()
A.文本审阅
B.问卷调查
C.访谈
D.知识测试
6.单项选择题下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()
A.证券公司组织内部评估小组实施评估的,小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
B.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
C.证券公司应结合自身治理结构,选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
D.证券公司委托外部中介机构开展评估的,应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
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证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性、和重要性。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,证券公司每年应当至少开展()次合规管理有效性全面评估。
题型:填空题
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
题型:判断题
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中,正确的有()
题型:多项选择题
公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
题型:判断题
证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性和重要性。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。
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证券公司合规总监认为必要时,可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。
题型:多项选择题
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
题型:判断题