判断题按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
2.多项选择题按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有()
A.文本审阅
B.问卷调查
C.访谈
D.知识测试
7.单项选择题下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()
A.证券公司组织内部评估小组实施评估的,小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
B.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
C.证券公司应结合自身治理结构,选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
D.证券公司委托外部中介机构开展评估的,应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
最新试题
证券公司成立的证券业务子公司,如证券资产管理公司等,无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。
题型:判断题
证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
题型:判断题
《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
题型:判断题
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,证券公司每年应当至少开展()次合规管理有效性全面评估。
题型:填空题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,评估人员按照业务发生频率、重要性及合规风险的高低,从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本,对样本的符合性做出判断。
题型:判断题
关于合规管理有效性评估的评估的评估复核,下列选项中错误的是()
题型:单项选择题