判断题证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
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5.多项选择题按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有()
A.文本审阅
B.问卷调查
C.访谈
D.知识测试
10.单项选择题下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()
A.证券公司组织内部评估小组实施评估的,小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
B.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
C.证券公司应结合自身治理结构,选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
D.证券公司委托外部中介机构开展评估的,应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
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证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
题型:判断题
《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。
题型:判断题
证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括()、()、()、()。
题型:填空题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。
题型:判断题
证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性和重要性。
题型:判断题
证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向。
题型:判断题
公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
题型:判断题