判断题按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的,应当按要求成立评估小组。
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下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中,正确的有()
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按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。
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按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
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按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
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按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
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证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,要突出全面性、客观性和重要性。
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题型:填空题
证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作,及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。
题型:判断题