判断题按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
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最新试题
证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
题型:判断题
关于合规管理有效性评估的评估的评估复核,下列选项中错误的是()
题型:单项选择题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,评估人员按照业务发生频率、重要性及合规风险的高低,从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本,对样本的符合性做出判断。
题型:判断题
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括()、()、()、()。
题型:填空题
公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,证券公司每年应当至少开展()次合规管理有效性全面评估。
题型:填空题
代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。
题型:判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司开展合规管理有效性评估,应当以合规风险为导向。
题型:判断题