多项选择题

《私人银行客户投资理财建议书》的内容实施后，应根据客户投资组合的相关状况进行跟踪、检视；检视工作由客户经理和投资顾问协同完成。检视分为定期检视和特殊情况检视，特殊情况检视的原则包括（）。

A.金融市场发生剧烈变动
B.客户主动提出要求
C.客户投资组合中的资产配置发生较大偏离
D.市场研究人员或投资顾问认为需要特殊情况检视的其他因素

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多项选择题

螺旋提升四步工作法的四步主要包括（）。

A.倾听
B.建议
C.实施
D.业绩

多项选择题

证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者包括（）。

A.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
B.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
C.个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人
D.依法设立并受监管的各类集合投资产品