A.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系 B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立 C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
A.勤勉尽责、恪尽职守、妥善保管登记数据 B.保证登记数据的真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或毁损 C.将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至基金管理人指定的机构 D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
A.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样谨慎和注意来对待所在机构的工作 B.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范 C.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人 D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突