单项选择题根据《上市公司证券发行管理办法》,公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构应当()跟踪评级报告。

A.每年至少公告一次
B.每年至少公告两次
C.每两年至少公告一次
D.每两年至少公告三次


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2.多项选择题证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,依法可采取的措施包括()。

A.没收违法所得
B.暂停或者撤销相关业务许可
C.处以非法融资融券等值以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

3.多项选择题证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述正确的有()。

A.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以罚款
D.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

4.多项选择题在居间合同中,居间人不得要求支付报酬,并应当承担损害赔偿责任的情形包括()。

A.居间人未促成合同成立的
B.居间人故意隐瞒与订立合同有关的重要事实,损害委托人利益的
C.居间人提供虚假情况,损害委托人利益的
D.居间人促成订立合同后,因合同一方违约致使合同被解除的

5.多项选择题关于留置权人的义务,下列说法正确的有()。

A.妥善保管留置物
B.不得擅自出租或处分留置物
C.留置权所担保的债权消灭时,留置权人应将留置物返还给债务人
D.在留置权的实现过程中,不得变卖该留置财产

6.多项选择题根据《预算法》,县级以上各级人大常委会和乡、民族乡、镇人大对本级决算草案应当重点审查的内容包括()。

A.支出政策实施情况和重点支出、重大投资项目资金的使用及绩效情况
B.本级预算调整及执行情况
C.经批准举借债务的规模、结构、使用、偿还等情况
D.超收收入安排情况,预算稳定调节基金的规模和使用情况

8.多项选择题根据预算法律制度的规定,下列有关国库制度的表述中,正确的有()。

A.一级预算对应一级国库
B.各级国库库款的支配权属于本级政府
C.国家实行国库集中收缴和集中支付制度
D.无论是预算收入还是预算支出,均必须通过国库进行

9.多项选择题根据《证券市场禁入规定》的规定,()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
D.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

10.多项选择题下列属于合同内容应包括的一般条款的有()。

A.当事人的名称或者姓名和住所
B.标的
C.订立合同的时间和地点
D.履行期限、地点和方式

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