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证券公司应当识别公司面临的风险及其来源、特征、形成条件和潜在影响,并按业务、部门和风险类型等进行分类。
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证券公司不可建立与风险管理效果挂钩的绩效考核机制。
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证券公司应当针对流动性危机、交易系统事故等重大风险和突发事件建立风险应急机制,并通过压力测试、应急演练等机制进行持续改进。
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