A.王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某赚更多的钱，为王某买进2000股
B.向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票
C.因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润
D.挪用客户账户上的资金
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A.无论有无过错，均应当承担赔偿责任
B.与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
C.有过错的，应当承担赔偿责任
D.应当承担部分赔偿责任
A.不必在境内披露
B.经中国证监会批准，可以不披露
C.应当同时在境内市场披露
D.不能在境内市场披露
A.公司最近连续3年连续亏损
B.公司最近连续2年连续亏损
C.公司有重大违法行为
D.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载
A.期货交易
B.现货交易
C.信用交易
D.期权交易
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.已多次发行公司债券
C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
D.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
A.是否需要保荐制度
B.是否需要承销制度
C.发行人不同
D.所发行证券的种类不同
A.人民币普通股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易
B.境外上市外资股股票，以外币形式记载股票面值，由境内股份有限公司在境外发行并上市交易
C.人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易
D.人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易
A.完全证券和不完全证券
B.设权证券和证权证券
C.记名证券和不记名证券
D.货币证券和资本证券
最新试题
根据《证券法》的规定，证券监管工作人员的任职回避和从业回避包括（）。
根据《证券法》的规定，关于出借自己证券账户或借用他人证券账户从事证券交易，下列说法正确的是（）。
根据《证券法》的规定，关于从业人员炒股的说法错误的是（）。
债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（）①投资者接受程度②信用等级③计息方式④利息支付方式
中央政府发行的国债，主要用途有（）①改变自身资产负债机构②解决由政府投资的公共基础设施或者重点建设项目的资金需求③弥补国家财政赤字④满足国有企业经营需要
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。
新修订《证券法》新增的专章包括（）。
证券公司借入或发行次级债务应根据公司章程的规定对（）作出决议。①次级债务的规模、期限、利率②借入资金的用途③决议有效期④次级债务目标债权人
下列关于债券流动性风险的说法中，正确的有（）①流动性风险主要用于衡量债券变现的难易程度②买卖价差越小，流动性风险越高③成交量越大，流动性风险越高④流动性风险对持有债券到期的投资者不再重要
下列属于金融债券品种的有（）①政策性金融债券②商业银行债券③证券公司债券和次级债券④保险公司次级债券