问答题证券业协会的职责有哪些?

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7.多项选择题在我国,依法享有证券市场行政监管职权的是()。

A.地方人民政府
B.中国证监会
C.证券交易所和中国证券业协会
D.各地证监局

8.多项选择题由于证券市场的功能不同,证券市场可分为()。

A.场内市场
B.场外市场
C.证券发行市场或“一级市场”、“初级市场”
D.证券交易市场或“二级市场”、“次级市场”

9.单项选择题证券登记结算机构的职能不包括()。

A.提供融资融券服务
B.证券账户、结算账户的设立;证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记;证券交易所上市证券交易的清算和交收
D.受发行人的委托派发证券权益

10.单项选择题在投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须()。

A.经国务院证券监督管理机构批准才能从业
B.如果是律师,必须经司法部和证监会的审批
C.具备证券专业知识,具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验
D.必须具有大学本科以上学历

最新试题

根据2019年修订的《证券法》,下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排,说法不正确的是()。

题型:单项选择题

以下()可以作为征集人,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。

题型:多项选择题

企业可发行的债券有()①无担保信用债券②资产抵押债券③第三方非连带责任保证担保债券④第三方连带责任保证担保债券

题型:单项选择题

在短期融资融券、中期票据等债务融资工具的存续期内,下列属于持续披露信息要求的有()①每年4月30日前,披露上一年度的年度报告和审计报告②每年8月31日前,披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表③每年4月30日和10月31日前,披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表④第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间

题型:单项选择题

下列属于金融债券品种的有()①政策性金融债券②商业银行债券③证券公司债券和次级债券④保险公司次级债券

题型:单项选择题

下列属于银行间债券市场主要投资者的有()①商业银行②证券公司③保险公司④个人

题型:单项选择题

证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,保存期限不得少于()。

题型:单项选择题

根据《证券法》的规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五或持股增减变化达到法定比例时需要公告,公告中应当包括的内容有()。

题型:多项选择题

新修订《证券法》的适用范围包括()。

题型:多项选择题

根据《证券法》的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处()元以下的罚款。

题型:单项选择题