问答题试述证券公司设立条件和程序的特殊性。
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1.问答题证券业协会的职责有哪些?
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5.问答题简述股票上市的条件。
6.问答题简述我国证券公开发行的情形。
7.问答题试述公开、公正和公平原则的具体含义。
8.多项选择题在我国,依法享有证券市场行政监管职权的是()。
A.地方人民政府
B.中国证监会
C.证券交易所和中国证券业协会
D.各地证监局
9.多项选择题由于证券市场的功能不同,证券市场可分为()。
A.场内市场
B.场外市场
C.证券发行市场或“一级市场”、“初级市场”
D.证券交易市场或“二级市场”、“次级市场”
10.单项选择题证券登记结算机构的职能不包括()。
A.提供融资融券服务
B.证券账户、结算账户的设立;证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记;证券交易所上市证券交易的清算和交收
D.受发行人的委托派发证券权益
最新试题
根据《证券法》的规定,下列关于投资者适当性管理的说法正确的有()。
题型:多项选择题
下列关于债券流动性风险的说法中,正确的有()①流动性风险主要用于衡量债券变现的难易程度②买卖价差越小,流动性风险越高③成交量越大,流动性风险越高④流动性风险对持有债券到期的投资者不再重要
题型:单项选择题
根据《证券法》的规定,负有信息披露义务的“发行人”包括()。
题型:单项选择题
证券公司借入或发行次级债务应根据公司章程的规定对()作出决议。①次级债务的规模、期限、利率②借入资金的用途③决议有效期④次级债务目标债权人
题型:单项选择题
根据《证券法》的规定,下列关于信息披露的说法中正确的是()。
题型:多项选择题
根据《证券法》的规定,证券监管工作人员的任职回避和从业回避包括()。
题型:多项选择题
根据《证券法》的规定,关于投资者保护,下列说法中正确的有()。
题型:多项选择题
短期融资券发行前的信息披露,发行文件至少应包括()①发行公告②募集说明书③信用评级报告和跟踪评级安排④法律意见书
题型:单项选择题
根据《证券法》的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处()元以下的罚款。
题型:单项选择题
企业可发行的债券有()①无担保信用债券②资产抵押债券③第三方非连带责任保证担保债券④第三方连带责任保证担保债券
题型:单项选择题