王某、赵某、肖某、刘某任职是否符合法律规定？

问答题某市发起设立了三保证券股份有限公司，其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月，该证券公司聘请王某为公司总经理（王某原为某律师事务所律师，因违纪于2004年5月被撤销资格）。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月，赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计（赵某曾是另外一家证券公司的从业人员，1999年因从事违法行为被开除）。肖某原是某证券公司的董事长，2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐，被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2007年6月，三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查，在调查过程中发现了上述问题，遂责令三保证券股份有限公司限期改正。王某、赵某、肖某、刘某任职是否符合法律规定？

参考答案： 结合《证券法》第131条、《公司法》第147条的规定，王某于2004年5月因违纪被撤销资格，在2006年10月受聘时未逾...

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1.问答题某市发起设立了三保证券股份有限公司，其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月，该证券公司聘请王某为公司总经理（王某原为某律师事务所律师，因违纪于2004年5月被撤销资格）。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月，赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计（赵某曾是另外一家证券公司的从业人员，1999年因从事违法行为被开除）。肖某原是某证券公司的董事长，2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐，被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2007年6月，三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查，在调查过程中发现了上述问题，遂责令三保证券股份有限公司限期改正。在设立三保证券股份有限公司时，注册资本应符合什么要求？

参考答案：根据《证券法》第125条、第127条的规定，本案中三保证券股份有限公司经营证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务，因...

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2.问答题某证券交易所会员数量不多，但自成立以来其所收取的会员费及财产积累非常可观。为了吸引更多的公司入会，该证券交易所于2006年年初对外宣布将每年的财产积累盈余分配给会员，并将2005年的财产积累盈余分配给现有会员。此后，许多公司纷纷加入该证券交易所。杨某曾是瑞德证券有限责任公司的会计，2003年因公司发现其多次挪用公款，被公司开除。2006年3月，在证券交易所招聘营业部工作人员时，杨某在隐瞒了相关事实后应聘。一个月后证券交易所发现了杨某隐瞒应聘之事，但因其工作没有问题，便没有处理。2006年5月，会员大会决定动用由会员大会管理的风险基金600万元改善交易所营业条件。2006年8月28日，证券交易所发现某能源股票交易出现异常情况，在1天内的成交量达到了过去正常交易情况下1个月的成交量，遂根据交易所股票上市规则，对该能源股票紧急停牌，要求该公司调查相关情况并说明。考虑到当天交易的异常情况，证券交易所决定对当日的市场行情表不予以公布，待查明事实后再行公布。证券交易所不予公布市场行情表的做法是否适当？

参考答案：根据《证券法》第113条的规定，按交易日制作并公布证券市场行情，是证券交易所的法定义务，不能因为出现异常的交易情况而不予...

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3.问答题某证券交易所会员数量不多，但自成立以来其所收取的会员费及财产积累非常可观。为了吸引更多的公司入会，该证券交易所于2006年年初对外宣布将每年的财产积累盈余分配给会员，并将2005年的财产积累盈余分配给现有会员。此后，许多公司纷纷加入该证券交易所。杨某曾是瑞德证券有限责任公司的会计，2003年因公司发现其多次挪用公款，被公司开除。2006年3月，在证券交易所招聘营业部工作人员时，杨某在隐瞒了相关事实后应聘。一个月后证券交易所发现了杨某隐瞒应聘之事，但因其工作没有问题，便没有处理。2006年5月，会员大会决定动用由会员大会管理的风险基金600万元改善交易所营业条件。2006年8月28日，证券交易所发现某能源股票交易出现异常情况，在1天内的成交量达到了过去正常交易情况下1个月的成交量，遂根据交易所股票上市规则，对该能源股票紧急停牌，要求该公司调查相关情况并说明。考虑到当天交易的异常情况，证券交易所决定对当日的市场行情表不予以公布，待查明事实后再行公布。证券交易所对某能源股票的紧急停牌措施，是否适当？

参考答案：结合《证券法》第114条、第115条第1款的规定，本案中由于某能源股票交易出现了异常情况，因而证券交易所根据交易所股票上...

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4.问答题某证券交易所会员数量不多，但自成立以来其所收取的会员费及财产积累非常可观。为了吸引更多的公司入会，该证券交易所于2006年年初对外宣布将每年的财产积累盈余分配给会员，并将2005年的财产积累盈余分配给现有会员。此后，许多公司纷纷加入该证券交易所。杨某曾是瑞德证券有限责任公司的会计，2003年因公司发现其多次挪用公款，被公司开除。2006年3月，在证券交易所招聘营业部工作人员时，杨某在隐瞒了相关事实后应聘。一个月后证券交易所发现了杨某隐瞒应聘之事，但因其工作没有问题，便没有处理。2006年5月，会员大会决定动用由会员大会管理的风险基金600万元改善交易所营业条件。2006年8月28日，证券交易所发现某能源股票交易出现异常情况，在1天内的成交量达到了过去正常交易情况下1个月的成交量，遂根据交易所股票上市规则，对该能源股票紧急停牌，要求该公司调查相关情况并说明。考虑到当天交易的异常情况，证券交易所决定对当日的市场行情表不予以公布，待查明事实后再行公布。对于风险基金的管理和使用，证券交易所有何违法之处？

参考答案：证券交易风险基金是用于弥补证券交易所重大损失，防范与证券交易所业务活动有关的重大风险事故，以保证证券交易活动正常进行而设...

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5.问答题某证券交易所会员数量不多，但自成立以来其所收取的会员费及财产积累非常可观。为了吸引更多的公司入会，该证券交易所于2006年年初对外宣布将每年的财产积累盈余分配给会员，并将2005年的财产积累盈余分配给现有会员。此后，许多公司纷纷加入该证券交易所。杨某曾是瑞德证券有限责任公司的会计，2003年因公司发现其多次挪用公款，被公司开除。2006年3月，在证券交易所招聘营业部工作人员时，杨某在隐瞒了相关事实后应聘。一个月后证券交易所发现了杨某隐瞒应聘之事，但因其工作没有问题，便没有处理。2006年5月，会员大会决定动用由会员大会管理的风险基金600万元改善交易所营业条件。2006年8月28日，证券交易所发现某能源股票交易出现异常情况，在1天内的成交量达到了过去正常交易情况下1个月的成交量，遂根据交易所股票上市规则，对该能源股票紧急停牌，要求该公司调查相关情况并说明。考虑到当天交易的异常情况，证券交易所决定对当日的市场行情表不予以公布，待查明事实后再行公布。证券交易所招聘工作人员时有何不当之处？

参考答案：根据《证券法》第109条、《证券交易所管理办法》第28条的规定，本案中杨某曾作为瑞德证券有限责任公司的会计，因多次挪用公...

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6.问答题某证券交易所会员数量不多，但自成立以来其所收取的会员费及财产积累非常可观。为了吸引更多的公司入会，该证券交易所于2006年年初对外宣布将每年的财产积累盈余分配给会员，并将2005年的财产积累盈余分配给现有会员。此后，许多公司纷纷加入该证券交易所。杨某曾是瑞德证券有限责任公司的会计，2003年因公司发现其多次挪用公款，被公司开除。2006年3月，在证券交易所招聘营业部工作人员时，杨某在隐瞒了相关事实后应聘。一个月后证券交易所发现了杨某隐瞒应聘之事，但因其工作没有问题，便没有处理。2006年5月，会员大会决定动用由会员大会管理的风险基金600万元改善交易所营业条件。2006年8月28日，证券交易所发现某能源股票交易出现异常情况，在1天内的成交量达到了过去正常交易情况下1个月的成交量，遂根据交易所股票上市规则，对该能源股票紧急停牌，要求该公司调查相关情况并说明。考虑到当天交易的异常情况，证券交易所决定对当日的市场行情表不予以公布，待查明事实后再行公布。该证券交易所将财产积累盈余分配给会员的做法是否合法？

参考答案：根据《证券法》第105条的规定，证券交易所的财产属于证券交易所，证券交易所的财产积累属于证券交易所财产的法定孳息，也属于...

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7.问答题南方运通有限公司（以下称南通公司）是五联股份有限公司（以下称五联公司）的控股股东，拥有五联公司上市股票国有股3 000万股（占五联公司总股本的60%）。2007年3月18日，南通公司与北苑集团股份有限公司（以下称北苑集团）、东江有限责任公司（以下称东江公司）、西原货运集团股份有限公司（以下称西原集团）协议设立资本总额为20亿元的四方联合运输有限公司（以下称四方公司），在协议中约定，南通公司以其持有的五联公司上市股票2 750万股（占五联公司总股本的55%）合计股本总额8亿元出资；北苑集团、东江公司、西原集团各以现金4亿元出资。由于南通公司以上市股票国有股出资，须取得有关部门的批准，各方约定由以现金出资的各方先行缴纳出资设立注册资本为12亿元的四方公司，南通公司的出资在得到有关部门批准后再以股份转让的形式，将股份转让给四方公司，以代替出资的缴纳。后南通公司的出资得到有关部门的批准，由于四方公司取得南通公司持有五联公司股份达到五联公司总股本的55%，被认为构成了实质上的上市公司收购行为，而有关的股份转让行为不符合法律的规定，没有得到中国证监会的批准。四方公司于是向证监会提出免于发出要约的豁免申请，没有得到中国证监会的批准。收购完成后，会产生什么样的法律后果？

参考答案：根据《证券法》第97条、《上市公司收购管理办法》第44条的规定，如果五联公司的股权分布不符合上市条件，则证券交易所应当依...

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8.问答题南方运通有限公司（以下称南通公司）是五联股份有限公司（以下称五联公司）的控股股东，拥有五联公司上市股票国有股3 000万股（占五联公司总股本的60%）。2007年3月18日，南通公司与北苑集团股份有限公司（以下称北苑集团）、东江有限责任公司（以下称东江公司）、西原货运集团股份有限公司（以下称西原集团）协议设立资本总额为20亿元的四方联合运输有限公司（以下称四方公司），在协议中约定，南通公司以其持有的五联公司上市股票2 750万股（占五联公司总股本的55%）合计股本总额8亿元出资；北苑集团、东江公司、西原集团各以现金4亿元出资。由于南通公司以上市股票国有股出资，须取得有关部门的批准，各方约定由以现金出资的各方先行缴纳出资设立注册资本为12亿元的四方公司，南通公司的出资在得到有关部门批准后再以股份转让的形式，将股份转让给四方公司，以代替出资的缴纳。后南通公司的出资得到有关部门的批准，由于四方公司取得南通公司持有五联公司股份达到五联公司总股本的55%，被认为构成了实质上的上市公司收购行为，而有关的股份转让行为不符合法律的规定，没有得到中国证监会的批准。四方公司于是向证监会提出免于发出要约的豁免申请，没有得到中国证监会的批准。四方公司若要取得符合其资本总额20亿元的股份，应当如何收购？

参考答案：四方公司在成立之时实质上的注册资金为北苑集团、东江公司、西原集团的现金出资共计12亿元，若想将其注册资金变为20亿元，须...

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9.问答题南方运通有限公司（以下称南通公司）是五联股份有限公司（以下称五联公司）的控股股东，拥有五联公司上市股票国有股3 000万股（占五联公司总股本的60%）。2007年3月18日，南通公司与北苑集团股份有限公司（以下称北苑集团）、东江有限责任公司（以下称东江公司）、西原货运集团股份有限公司（以下称西原集团）协议设立资本总额为20亿元的四方联合运输有限公司（以下称四方公司），在协议中约定，南通公司以其持有的五联公司上市股票2 750万股（占五联公司总股本的55%）合计股本总额8亿元出资；北苑集团、东江公司、西原集团各以现金4亿元出资。由于南通公司以上市股票国有股出资，须取得有关部门的批准，各方约定由以现金出资的各方先行缴纳出资设立注册资本为12亿元的四方公司，南通公司的出资在得到有关部门批准后再以股份转让的形式，将股份转让给四方公司，以代替出资的缴纳。后南通公司的出资得到有关部门的批准，由于四方公司取得南通公司持有五联公司股份达到五联公司总股本的55%，被认为构成了实质上的上市公司收购行为，而有关的股份转让行为不符合法律的规定，没有得到中国证监会的批准。四方公司于是向证监会提出免于发出要约的豁免申请，没有得到中国证监会的批准。四方公司的要约豁免申请为什么没有得到证监会的批准？

参考答案：根据《上市公司收购管理办法》第62条的规定，在本案中，如果南通公司将五联公司55%的股份转让给四方公司，四方公司将取代南...

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10.问答题南方运通有限公司（以下称南通公司）是五联股份有限公司（以下称五联公司）的控股股东，拥有五联公司上市股票国有股3 000万股（占五联公司总股本的60%）。2007年3月18日，南通公司与北苑集团股份有限公司（以下称北苑集团）、东江有限责任公司（以下称东江公司）、西原货运集团股份有限公司（以下称西原集团）协议设立资本总额为20亿元的四方联合运输有限公司（以下称四方公司），在协议中约定，南通公司以其持有的五联公司上市股票2 750万股（占五联公司总股本的55%）合计股本总额8亿元出资；北苑集团、东江公司、西原集团各以现金4亿元出资。由于南通公司以上市股票国有股出资，须取得有关部门的批准，各方约定由以现金出资的各方先行缴纳出资设立注册资本为12亿元的四方公司，南通公司的出资在得到有关部门批准后再以股份转让的形式，将股份转让给四方公司，以代替出资的缴纳。后南通公司的出资得到有关部门的批准，由于四方公司取得南通公司持有五联公司股份达到五联公司总股本的55%，被认为构成了实质上的上市公司收购行为，而有关的股份转让行为不符合法律的规定，没有得到中国证监会的批准。四方公司于是向证监会提出免于发出要约的豁免申请，没有得到中国证监会的批准。四方公司与南通公司的股份转让行为为什么不符合法律规定？

参考答案：根据《上市公司收购管理办法》第47条第3款的规定，在本案中，四方公司与南通公司的股份转让涉及五联公司55%的股份，因此四...

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