合规管理部门的独立性包含的要素有（）。
Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式的地位
Ⅱ．有一名负责合规公司高管
Ⅲ．合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突
Ⅳ．合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感兴趣的试题
A.立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.公司章程所制定的各种法规
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
A.独立性原则
B.公正性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
A.帮助基金管理人控制所有风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少由于声誉风险导致的潜在损失
D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令；B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易；因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。
I．检查公平交易的方法及其有效性
II．引入第三方评估机构进行合规审核评价
III．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离
A.I、II、III
B.I、III
C.I、II
D.II、III
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令；B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易；因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。
I．投资合规性风险
II．信息披露合规性风险
III．销售合规性风险
IV．反洗钱合规性风险
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III
上述情形描述中，涉及合规性风险的是（）。
I．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
II．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
III．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
IV．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。
I．建立风险导向的反洗钱防控体系
II．建立符合行业特征的客户风险识别机制
III．制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定
IV．建立投资者适当性原则
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致
基金公司合规管理的主要内容包括（）。
I．合规文化
II．合规政策
III．合规审核
IV．合规检查
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
基金公司的合规审核包含的程序有（）。
I．制定合规审核机制
II．合规审核调查
III．合规审核评价
IV．合规审核观察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
最新试题
合规管理的意义不包括（）。
上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。I．投资合规性风险II．信息披露合规性风险III．销售合规性风险IV．反洗钱合规性风险
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。
某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。I．建立风险导向的反洗钱防控体系II．建立符合行业特征的客户风险识别机制III．制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定IV．建立投资者适当性原则
以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（）。
合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。
基金管理人合规管理的独立性，应当体现在（）等方面独立于内部其他部门。I．体制机制II．组织架构III．人员薪酬IV．管理流程
关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。
下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。