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融人方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司按以下程序处理()。Ⅰ.证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ.T日证券公司根据《业务协议》约定,向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ.T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券Ⅳ.违约处置后,证券公司应向交易所提交终止购回申报
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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问答题
《证券公司监督管理条例》,《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定中错误的是()。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
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问答题
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
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