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未成年人办理私募风评,可由法定监护人代办。
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基金代销业务,风险等级为A2(含)以上的客户,在进行认购/申购超出其风险承受能力的基金产品(仅限公募基金)时,经办员系统操作完成后,系统自动打印《自愿购买超过个人投资风险承受能力基金产品的声明》,经办员需特别提示客户充分知晓风险后请客户签署。
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柜面通过招商银行“基金监控台”相关报文可以查询维护结果(注:路径为“基金监控台—>查询—>历史表—>历史账户确认”,对账户类业务的申请结果进行查询),此路径可以查询到客户维护基金账户客户资料是否成功。
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