问答题

在进行合规检查时，应当尽量避免以下哪些情形?()

A.检查时间不足而检查内容过多、过杂
B.检查人员对业务、相关制度规范缺乏了解
C.无计划、无重点的走过场检查
D.对立无配合检查

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在进行客户征信时，以下哪些客户需要加强核查()

A.投资盈利能力较差的客户
B.年龄较大的客户
C.反洗钱风险等级为高风险的客户
D.诚信记录较差的客户

理财人员在进行理财规划时需遵守以下()等原则。

A.稳健性
B.流动性
C.适当性
D.收益性