基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括()。
Ⅰ.制定专门的工作程序
Ⅱ.追加了解相关信息
Ⅲ.告知特别的风险点
Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间
Ⅴ.增加回访频次
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.姓名
B.所在营业网点
C.从业资质证明及编号
D.身份证号码
A.私募股权基金管理业务
B.非公开募集证券投资基金业务
C.公募证券投资基金管理业务
D.公募证券投资基金的募集业务
A.甲立即向公司领导报告此情况
B.甲立即报告公司合规部门核查此事
C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
A.同一基金管理人管理的同一基金的其他类基金份额
B.其他基金管理人管理的单位净值不同的基金份额
C.同一基金管理人管理的另一基金份额
D.其他基金管理人管理的单位净值相同的基金份额
A.申购(认购)费
B.销售服务费
C.赎回费
D.管理费
A.基金托管机构确认的数据
B.基金销售机构确认的数据
C.基金估值机构确认的数据
D.注册登记机构确认的数据
根据忠诚尽责的职业道德要求,基金从业人员在工作中需要做到()。
Ⅰ.忠诚
Ⅱ.勤勉
Ⅲ.廉洁
Ⅳ.正直
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.采用金额认购方式
B.都收取认购费用
C.采用份额认购方式
D.只能采用前端收费模式
A.基金管理人认为有必要的,可以暂停接受赎回申请
B.基金管理人认为全额兑付有困难的,可以对部分赎回申请延期办理
C.已经接受的赎回申请应当在正常支付时间内兑付
D.基金管理人认为有能力兑付的,可以接受全额赎回申请
A.基金定期报告
B.基金投资预测说明书
C.澄清公告
D.临时报告
最新试题
下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是()。
在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和购回清单,并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。
某私募基金于2019年10月27日清算终止,按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料,保存期限至少应当至()。
应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有()。Ⅰ.为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ.为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ.为公募基金提供估值服务的机构
基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括()。
投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF具有()的特点。
基金连续两个开放日发生巨额赎回,下列说法错误的是()。
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是()。
开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。
基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。