单项选择题证券交易委托协议应对()等事项做出约定。
A.账户交易权限管理
B.拒绝经纪客户委托以及委托关系解除
C.异常交易行为处理
D.以上三项
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1.单项选择题从产品类型来看,目前市场中数量最多、规模最大的ETF产品类型是()。
A.商品ETF
B.股票ETF
C.债券ETF
D.货币ETF
2.单项选择题公开发行公司债券的,应(),并在募集说明书中说明其召集程序等重要事项。
A.设立债券管理人
B.设立债券受托人
C.设立债券持有人会议
D.设立债券受托管理人
3.单项选择题普通代表人诉讼中,人民法院应综合考虑()等因素后决定是否制作调解书。
A.当事人赞成和反对意见
B.本案所涉法律和事实情况
C.调解协议草案的合法性、适当性和可行性
D.以上三项
4.单项选择题以下为具备证券市场信息披露条件的媒体的是()。
A.中国证券报
B.证券日报、证券时报
C.上海证券报
D.以上三项
5.单项选择题注册制下提高招股说明书信息披露质量原则不包括()。
A.坚持以发行人需求为导向
B.坚持问题导向
C.坚持归位尽责
D.坚持综合施策
6.单项选择题科创板上市公司提出主动终止上市申请的,一定要提交()文件。
A.主动终止上市申请书
B.主动终止上市的方案
C.异议股东保护的专项说明
D.以上三项
7.单项选择题证券投资者损失的赔偿范围不包括()。
A.投资者预期取得的投资收益
B.投资差额损失
C.投资差额损失部分的佣金
D.投资差额损失部分的印花税
8.单项选择题证券公司任免董监高,应当报证监会()。
A.备案
B.注册
C.审批
D.验证
9.单项选择题投资者参加投服中心支持诉讼需要准备的证据材料不包括()。
A.交易账户信息
B.身份证明文件
C.起诉书
D.合同或交易凭证等损失证明材料
10.单项选择题科创板上市公司审计委员会认为必要时,可以邀请()等列席委员会会议。
A.外部审计机构代表
B.监事
C.内部审计人员
D.以上三项
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沪市上市公司接受调研,原则上()应当全程参加调研。
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投资者参加投服中心支持诉讼需要准备的证据材料不包括()。
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义务人未将应当记载的事项完全记载的,属于()行为。
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投资者持有上市公司已发行股份达5%时,书面报告和公告内容一般不包括()。
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科创板上市公司出现()等情形的,上交所可以视情况决定公司股票的停复牌。
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注册制下提高招股说明书信息披露质量原则不包括()。
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证券公司任免董监高,应当报证监会()。
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股票指数不可以用来()。
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2021年11月15日,()正式开市交易。
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