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A.行业内通报批评
B.罚款
C.通过媒体公开谴责
D.警告
A.与证券公司签订劳动合同
B.参加协会后续职业培训
C.与证券公司签订委托合同
D.经执业前培训并测试合格
A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
D.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
A.诚实守信
B.客户利益优先
C.公平对待客户
D.勤勉尽责
A.计算依据
B.支付时间
C.计算方法
D.支付方式
A.责任追究
B.档案和信息查询
C.异常交易和操作监控
D.绩效考核
A.执业信息查询
B.执业注册登记
C.资格条件审查
D.诚信信息备案
A.一家
B.三家
C.二家
D.四家
A.新闻媒体
B.证券公司执业支持系统
C.私人邮箱
D.公共互联网络
最新试题
证券公司应当对证券经纪人进行规范管理，加强对证券经纪人的培训，提高证券经纪人的职业素质和服务水平。（）
请简述IFRS对全球经济有哪些影响？
某公司打算投资一个项目，预计该项目需固定资产投资400万元，预计可使用5年。固定资产采用直线法计提折旧，估计净残值为10万元。营业期间估计每年固定成本为（不含折旧）25万元，变动成本为每件75元。销售部门估计各年销售量均为5万件，该公司可以接受150元/件的价格，适用的所得税税率为25%。则该项目最后一年现金净流量为（）万元。
根据我国公司法，关于股份有限公司非发起人股东的说法，正确的是（）
在我国，证券经纪人应在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。（）
在我国，证券经纪人可以向客户提供非由所服务证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（）
关于投资性房地产后续计量的表述中，不正确的是（）。
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（）等纪律处分。
以下哪一种理论表明，先发优势在一种商品的出口中具有重要意义？（）
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在进行执业注册登记前，应当（）。