单项选择题

以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是()。
Ⅰ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
Ⅱ.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务培训
Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
Ⅳ.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.单项选择题关于公司型股权投资基金的设立步骤,表述错误的是()。

A.申请材料齐全并符合法定形式,登记机构能够当场登记的,应予当场登记并颁发营业执照
B.根据法律法规对企业名称的规定准备名称,并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准
C.名称核准通过后,根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记,并同时向中国证券投资基金业协会提交基金备案申请
D.领取营业执照后刻制企业印章,申请纳税登记,开立银行基本账户

2.单项选择题在合伙型基金中,有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表合伙企业,有限合伙人的行为将被视为执行合伙事务的是()。

A.参与决定普通合伙人入伙、退伙
B.参与选择承办合伙企业审计业务的会计师事务所
C.对合伙企业的财产进行投资、管理、运用和处置
D.对企业的经营管理提出建议

4.单项选择题王先生为甲公司的总经理,属于王先生法定竞业禁止义务的行为是()。

A.离职后立即加入与甲公司有竞争关系的乙公司
B.离职后一个月内创立一家公司开展甲公司同类业务
C.解除劳动合同后,劝诱公司其他员工从甲公司离职
D.在甲公司任职期间兼任经营同类业务的丙公司董事,并未告知股东会

5.单项选择题关于股权投资基金的投资后管理,表述错误的是()。

A.为避免被投资企业对财务报表进行“调整粉饰”,投资机构应该决定被投资企业的外部审计机构
B.投资机构可以对被投资企业的管理团队提出改善建议,必要时协助进行管理团队调整
C.投资机构在可能的情况下,应直接参与被投资企业的董事会
D.投资机构需定期核查协议条款的执行情况,对执行中存在的重大风险及时采取补救措施

8.单项选择题关于投资协议中回售权条款,表述错误的是()。

A.回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市
B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类
C.股份回购方只能为目标公司本身
D.行使回售权可以为投资提供流动性

9.单项选择题关于股权投资基金行业政府监管和行业自律,说法错误的是()。

A.行业自律与政府监管目的一致
B.政府监管和行业自律性质相同
C.行业自律是对政府监管的积极补充
D.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁