单项选择题伪造、变造股票或者公司、企业债券数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,()一万元以上十万元以下罚金;数额巨大的,处三年以上十年以下有期徒刑,()二万元以上二十万元以下罚金。

A.并处;并处或单处
B.单处;并处
C.并处或者单处;并处
D.并处或单处;单处


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2.单项选择题关于虚假出资罪的表述,下列说法错误的是()。

A.本罪主体是特殊主体,即公司发起人或者股东
B.本罪在客观方面表现为违反公司法的规定,未交付货币、实物或者未转移财产权,虚假出资
C.本罪的主观方面只能是故意
D.单位不能成为本罪的犯罪主体

3.单项选择题收购人可以通过()的方式成为一个上市公司的控股股东。

A.取得股份
B.取得收益
C.取得现金
D.取得资产

6.单项选择题受评级机构或者受评级证券发行人对评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,应当由()评级结果。

A.原受托证券评级机构与现受托证券评级机构同时公布
B.原受托证券评级机构与现受托证券评级机构先后公布
C.原受托证券评级机构公布
D.现受托证券评级机构公布

7.多项选择题深交所资产支持证券管理人、原始权益人、增信机构及其他参与机构制定的信用风险化解和处置预案应当包括()。

A.风险化解和处置的具体措施
B.持续信息披露安排
C.投资者资产明细
D.与其他利益相关方的沟通协调机制

8.多项选择题根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》,出现()情况的,管理人可以将专项计划初步划分为关注类。

A.基础资产现金流重要提供方、特定原始权益人、资产服务机构生产经营、财务状况、信用状况等发生严重恶化的
B.增信机构生产经营、财务状况、信用状况等发生明显恶化或在其他债务中拖延、拒绝承担增信责任,抵押、质押财产的价值明显减少的
C.非次级档资产支持证券评级下调或评级展望为负面
D.基础资产现金流归集等账户被冻结或限制使用,现金流未按约定足额归集、划转或者被截留、挪用的

9.多项选择题根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》,管理人在资产支持证券存续期履职过程中,履行的职责包括但不限于()。

A.建立资产支持证券信用风险管理制度,细化信用风险管理业务流程。设立专门机构或专门人员从事信用风险管理相关工作,确保信用风险管理责任落实到岗、到人
B.监测基础资产质量变化情况,持续跟踪基础资产现金流产生、归集和划转情况,检查或协同相关参与机构检查原始权益人、资产服务机构、增信机构、基础资产现金流重要提供方经营、财务、履约等情况
C.按照规定和约定履行信息披露义务,并同时召集资产支持证券持有人会议,及时披露影响资产支持证券信用风险的事件
D.按照规定或约定开展专项计划终止清算,并披露清算报告

10.多项选择题基础设施类资产支持证券的计划说明书应当详细披露的内容有()。

A.基础资产的界定情况以及相关的法律、法规依据
B.基础资产入池标准(如有)及创建程序
C.基础资产或底层资产的特定化情况
D.现金流预测假设因素、预测方法和预测结论

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在居间合同中,居间人不得要求支付报酬,并应当承担损害赔偿责任的情形包括()。

题型:多项选择题

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券的期限最短为()年,最长为()年。

题型:单项选择题

拟同时开展银行间债券市场和交易所债券市场业务的信用评级机构,其境内法人机构及其分支机构开展业务前,应当向()备案。

题型:单项选择题

擅自设立金融机构罪在客观方面表现为,未经()批准,擅自设立商业银行或者其他金融机构。

题型:单项选择题

关于留置权人的义务,下列说法正确的有()。

题型:多项选择题

根据《企业债券管理条例》的规定,()有权会同中国人民银行、财政部、国务院证券委员会拟订全国企业债券发行的年度规模和规模内的各项指标。

题型:单项选择题

受评级机构或者受评级证券发行人对评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,应当由()评级结果。

题型:单项选择题

根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》,出现()情况的,管理人可以将专项计划初步划分为关注类。

题型:多项选择题

根据《预算法》,县级以上各级人大常委会和乡、民族乡、镇人大对本级决算草案应当重点审查的内容包括()。

题型:多项选择题

关于董事的产生、组成和任期的规定,下列说法错误的是()。

题型:单项选择题