A.发行人为非全国股转系统挂牌公司的,募集说明书应当载明转股时持有人不符合全国股转公司投资者适当性管理相关规定时的安排
B.发行可转换债券并在深交所挂牌转让的,应当由董事会作出决议,并提交股东大会审议。股东大会作出决议应当经出席会议的股东所持表决权的二分之一以上通过
C.发行人为全国股转系统挂牌公司的,如发生股票暂停转让情形的,应当同时向深交所申请可转换债券停牌
D.可转换债券募集说明书应当载明未到期可转换债券的余额、期限和债券持有人等情况
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A.发行人股票未在证券交易所上市
B.发行人为股份公司
C.可转换债券发行前,发行人股东人数原则上不超过150人
D.可转换债券的存续期限不超过5年
A.更正经审计财务报告的,应聘请会计师事务所对更正后的财务报告进行审计,且于公告发布之日起三十个工作日内披露相关审计报告
B.更前期财务信息对后续期间财务信息造成影响的,应至少披露受影响的最近三个月变更后的年度财务报告和最近一期变更后的季度会计报表
C.若投资者认为变更事项对其判断相关债务融资工具投资价值和投资风险具有重要影响,则必须召开债务融资工具持有人会议
D.企业变更前已公开披露的文件应在原披露网站予以保留,相关机构和个人不得对其进行更改或替换
A.提起民事诉讼、仲裁、申请财产保全或先予执行等
B.提请担保人代偿或处置担保物
C.参与重整或者破产清算等法律程序
D.处置违约事项
A.变更原因、变更前后相关信息及其变化
B.变更事项符合国家法律法规和政策规定并经企业有权决策机构同意的说明
C.变更事项对企业偿债能力和偿付安排的影响
D.相关中介机构对变更事项出具的专业意见
A.内部约束措施,包括不得分红、激励延期支付、激励回吐或责任追究等
B.通过仲裁或诉讼解决违约事件的具体安排
C.外部融资,包括获取股东资金支持、获取银行等金融机构资金支持、资本 市场融资、获取其他第三方资金支持等
D.与受托管理人和投资者协商解决违约事件的具体安排
A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%
B.任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币
C.任一企业主体信用评级为AA级及以上
D.单支集合票据注册金额不超过10亿元人民币
A.公开发行
B.对特定对象不定向发行
C.非公开不定向发行
D.非公开定向发行
A.正式确定风险分类后,债券风险程度发生变化的,受托管理人应当及时调整其风险分类
B.对初步列为关注类的债券,受托管理人应当至少在债券还本付息日前1个月开展风险排查
C.对初步列为风险类的债券,受托管理人应当在相关债券被列为风险类之日起2个月内完成风险排查,且必须至少在该债券每次还本付息日前1个月完成一次排查
D.受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的三分之一
A.债券发行申请
B.近五年的财务报告、审计报告
C.发行人有权机构关于同意债券发行的有效决议或其他证明文件
D.所在国家或地区金融监管当局同意其开展相关金融业务有关证明文件
A.在全国银行间债券市场发行债券的外国政府类机构
B.国际开发机构
C.在中华人民共和国境外合法注册的金融机构法人
D.在中华人民共和国境外合法注册的非金融企业法人
最新试题
擅自设立金融机构罪在客观方面表现为,未经()批准,擅自设立商业银行或者其他金融机构。
关于订立合同所采取的形式,下列表述错误的是()。
深交所资产支持证券管理人、原始权益人、增信机构及其他参与机构制定的信用风险化解和处置预案应当包括()。
拟同时开展银行间债券市场和交易所债券市场业务的信用评级机构,其境内法人机构及其分支机构开展业务前,应当向()备案。
有关责任人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对其采取()的证券市场禁入措施。
关于保证人的资格条件,下列表述错误的是()。
关于董事的产生、组成和任期的规定,下列说法错误的是()。
证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述正确的有()。
根据《企业债券管理条例》的规定,下列关于企业债券的说法,错误的是()。
根据《预算法》,()等部门在预算执行中,应当加强对预算执行的分析;发现问题时应当及时建议本级政府采取措施予以解决。