契约型基金是依照信托法建立的，而公司型基金是依据公司法设立的

判断题契约型基金是依照信托法建立的，而公司型基金是依据公司法设立的

1.多项选择题内部控制制度中的业务控制包括（）。

A.投资管理业务控制
B.信息披露控制
C.信息技术系统控制
D.会计系统控制
E.监察稽核控制

2.多项选择题基金管理公司风险管理的原则包括（）。

A.首要性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.独立性原则和‘防火墙”原则
E.适时性原则和有效性原则

3.多项选择题开放式基金面临的特殊风险包括（）。

A.赎回与流动性风险
B.投资的市场风险
C.募集风险
D.汇率风险
E.利率风险
F.信用风险

4.单项选择题基金管理公司进行风险管理与控制的基础是（）。

A.良好的内部控制制度
B.依法合规经营
C.设定风险管理目标
D.使用风险控制模型

5.单项选择题做好现金需求预测是开放式基金管理（）的手段。

A.募集风险
B.利率风险
C.赎回与流动性风险
D.汇率风险

6.问答题试述基金管理公司内部控制制度的主要内容

7.问答题证券公司的风险类型及其含义

8.问答题简论证券公司投资银行业务中并购业务的风险管理。

9.问答题简述证券公司经纪业务的风险管理。

10.问答题简述证券公司风险管理的目标。