单项选择题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(3号令)正式实施时间是()。
A.2017年7月1日
B.2016年12月28日
C.2017年1月1日
D.2017年12月28日
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1.单项选择题根据《中国人寿保险股份有限公司关于执行<员工违规违纪行为处理规定>若干问题的解释》,对反洗钱大额交易数据月迟报率超过3%和对系统抽取的洗钱可疑交易行为不经分析判断排除的,对于直接责任人给予通报批评,造成严重后果的给予()以上处分。
A.警告
B.记过
C.记大过
D.撤职
2.单项选择题分公司反洗钱违规举报电话是()
A.0755-83786067
B.0755-83786066
C.0755-83785700
D.0755-83785800
3.单项选择题根据《中国人寿保险股份有限公司员工违规违纪行为处理规定》第四十七条的规定,违反反洗钱法律、法规或有关规定,利用职务上的便利为洗钱提供帮助的,给予()至撤职处分;情节严重的,给予开除处分。
A.通报批评
B.警告
C.记过
D.记大过
4.单项选择题关于洗钱的一般特征的描述,不正确的是哪项?()
A.洗钱的过程具有复杂性
B.洗钱不是独立的刑事犯罪,必须与上游犯罪相结合才构成犯罪
C.洗钱方式和手段的多样性
D.洗钱的专业化
5.单项选择题下列不属于近年来我国反洗钱监管形势主要变化的是()。
A.反洗钱义务主体不断扩大
B.反洗钱国际压力和形势不容乐观
C.已建立了完备的反洗钱内部环境
D.上游犯罪猖獗,伴生洗钱犯罪活动日趋严重
6.单项选择题根据人民银行“3号令”的要求,金融机构报送可疑交易报告的基础是?()
A.证据确实充分
B.发现证据
C.合理怀疑
D.怀疑
7.单项选择题国内外反洗钱监管日趋严格,国内方面反洗钱监管力度不断加大,从以()为主向全面检查纵深发展。
A.保险公司检查
B.综合检查
C.银行检查
D.证券机构检查
8.单项选择题反洗钱监管以“一法四令”为核心,下列选项不属于“一法四令”的是()。
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
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