单项选择题

A银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式,投资于以参与科创板、主板打新策略为主的公募基金,以低门槛募集资金,并满足投资者投资创新金融产品的需求。该项业务反映了金融机构在金融市场中充当的角色有()。
I.资金的供给者
Ⅱ.金融市场的投资者
Ⅲ.金融市场的中间人
IV.资金的需求者

A.I、IV
B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ


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1.单项选择题关于金融资产,以下表述错误的是()。

A.可以用来表明交易双方的债权关系
B.不可以用来代表未来收益的凭证
C.可以用来代表资产合法要求权的凭证
D.可以用来表明交易双方的所有权关系

3.单项选择题以下有利于降低被动投资股票指数基金跟踪误差的是()。

A.减少指数基金与基准指数投资比例的相似程度
B.降低投资组合的现金留存,提高股票仓位
C.市场走势平稳
D.基金运营费用增加

4.单项选择题关于主动投资策略,以下表述正确的是()。

A.试图复制某一指数的收益和风险
B.通常有更低的管理费用
C.在不完全有效的市场上更能体现其价值
D.在有效市场上更能体现其价值

5.单项选择题关于强有效市场假设,以下说法正确的是()。

A.一些人能够通过分析公开信息获得超额收益
B.未公开信息的泄露和传播需要一段时间
C.有部分投资者可以重复、连续地获得超额收益
D.理性投资者能够从利用内部信息进行交易的知情者手中学习到该信息,并迅速采取行动

6.单项选择题XX基金公司发行XX价值精选基金(LOF),在A银行、B银行、C证券公司、D证券公司四家销售机构和该基金公司互联网直销平台销售。以下表述正确的是()。

A.银行渠道的客户不能通过证券公司渠道认购该基金
B.客户可以在该基金公司直销平台认购该基金,也可以在这四家销售机构认购该基金
C.A银行的客户不能通过B银行认购该基金
D.客户通过B银行认购的该基金份额可以直接在交易所卖出

7.单项选择题T日是投资者申购或赎回基金申请日,关于基金份额登记时间,以下表述错误的是()。

A.QDII基金通常是T+2日确认登记
B.债券型基金通常是T+1日确认登记
C.股票型基金通常是T+1日确认登记
D.货币市场基金通常是T+0日确认登记

8.单项选择题某基金注册登记机构需要根据每个开放日投资者的申购、赎回数据进行维护的是()。

A.基金份额持有人名册
B.基金合同
C.基金招募说明书
D.基金的投资组合

9.单项选择题当基金募集期限届满时,以下选项会导致基金募集失败的是()。

A.公开募集开放式基金募集金额5亿元;基金份额持有人数260人
B.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份;基金份额持有人数198人
C.非公开募集开放式基金募集金额1.5亿元;基金份额持有人数198人
D.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份;基金份额持有人数260人

10.单项选择题关于投资者类型,以下说法正确的是()。

A.个人投资者一定是普通投资者
B.机构投资者可能是普通投资者
C.专业投资者一定是机构投资者
D.普通投资者可以转化为专业投资者,专业投资者不能转化为普通投资者

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关于行业主题基金,以下说法正确的是()。

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关于证券投资基金管理人的职权,下列说法中正确的有()。I.基金财产的拥有者Ⅱ.根据基金合同负责基金资产的投资运作Ⅲ.在有效控制风险的基础上,为基金投资者争取最大的投资利益IV.决定托管费的计提标准

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关于主动投资策略,以下表述正确的是()。

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基金评价的基础是()。

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甲基金公司作为资产管理计划财产的受托人与资产委托人乙公司签订了《补充协议》,《补充协议》约定,如计划财产发生亏损,甲公司以自有资金补偿乙公司,确保信托财产本金不受损失。下列说法正确的是()。

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