A.未对职工进行反洗钱培训的
B.未建立反洗钱内部控制制度的
C.未设立反洗钱专门机构
D.未履行客户身份识别义务
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A.金融事项
B.商业秘密
C.个人隐私
D.个人信息
E.国家秘密
A.转移
B.毁损
C.篡改
D.隐藏
A.与客户建立业务关系
B.提供一次性金融服务
C.提供规定金额以上票据兑付
D.提供规定金额以上的现钞兑换
E.提供规定金额以上的现金汇款
A.真实性
B.准确性
C.完整性
A.信息
B.数据
C.资料
A.保存范围
B.保存期限
C.技术标准
最新试题
行业规则是指由中国互联网金融协会协调其他行业自律组织,根据()和(),组织从业机构制定或调整,报中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构批准后公布施行的反洗钱和反恐怖融资工作规则及相关业务、技术标准。
从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的()的,依法给予行政处分。
调查人员对可能被()的文件,可以予以封存。
金融机构在下列情况应当要求客户出示真实有效的身份证件进行核对并登记()
从业机构应当勤勉尽责,执行客户身份识别制度,遵循“()”原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易采取合理措施,了解建立业务关系的目的和意图,了解非自然人客户的受益所有人情况,了解自然人客户的交易是否为本人操作和交易的实际受益人。
金融机构与()客户进行交易,对直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的,致使洗钱后果发生的,处()。
从业机构应当按照中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构的要求和行业规则,建立()和()。
从业机构应当依法接受中国人民银行及其分支机构的反洗钱和反恐怖融资的现场检查、非现场监管和反洗钱调查,按照中国人民银行及其分支机构的要求提供相关信息、数据和资料,对所提供的信息、数据和资料的()负责,不得拒绝、阻挠、逃避监督检查和反洗钱调查,不得谎报、隐匿、销毁相关信息、数据和资料。
不作为可疑交易报告的,应当记录分析排除的合理理由;确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对()的分析过程。