A.信贷与投资管理部门组织各金融资产服务业务归口管理部门对风险事件进行责任评议,确定违规问题和违规责任人。
B.内控合规部门负责对金融资产服务业务风险事件责任评议结果进行认定,对违规违纪责任人提出具体的处理建议。
C.境内外分支机构金融资产服务业务投资出现重大损失的,有权审批行应视具体情况实行机构整顿,并上收相关金融资产服务业务经营授权
D.境内外分支机构金融资产服务业务出现违规操作导致潜在风险或造成重大损失的,有权审批行应视具体情况实行机构整顿,上收相关金融资产服务业务经营授权。
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A.“谁发起,谁负责”,“谁投资,谁负责”。
B.“以客户为中心、以风险为导向”原则
C.“上下级行协同、前中后台联动”原则
D.“把握风险主线、及时共享信息”原则
A.过去一年出现重大风险或重大违法违规行为
B.因违法违规行为正在被相关监管部门调查,或处于整改期间
C.因法律法规或监管部门的禁止性规定不宜建立合作关系
D.设立未满一年
A.新接订单或订立合同
B.经营环境、经营政策或经营项目发生重大变化
C.管理层发生重大异常变动
D.发生兼并、收购、分行、股份制改造、资产重组等重大经营行为
A.交易背景情况
B.交易的真实性及合理性
C.债权债务安排的必要性和可操作性
D.交易结构的严密性和风险防控措施的完备性
A.灭失
B.损毁
C.全部损失
D.法律上存在瑕疵
E.置换押品
A.在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的;
B.共同被第三方企事业法人所控制的;
C.受主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属共同直接控制或间接控制的;
D.存在其他关联关系,有可能不按公允价值转移资产和利润,经调查认为应当视同关联客户的。
A.尽职免责、失职必究
B.宽严相济、惩教结合
C.客观公正、程序合规
D.制度面前人人平等、保障员工合法权益
A.明确用途
B.落实还款
C.到期收回
D.收回再贷
A.持卡人办理了分期付款业务,账户处于逾期状态
B.申请人有还款意愿,
C.重新安排还款计划后具有按期足额归还欠款本金和利息(或手续费)的能力或风险明显降低
D.必须为担保方式(抵押、质押、保证或组合)授信的信用卡账户
A.企业法人采购商品形成的订单
B.学校、医院等事业法人采购商品形成的订单
C.地市级(含)以上政府的采购部门统一组织的政府采购行为形成的订单
D.军队军级(含)以上单位的采购部门统一组织的军队采购行为形成的订单。
最新试题
一级(直属)分行要结合区域经济结构及风险特点,按()对辖内分支机构信贷运营情况进行跟踪监测。
对()客户,应重点营销并提高融资同业占比。
下列债权中,可以不转入账销案存资产管理的是()
GCMS综合查询是用于输出固定字段的明细贷款查询,支持()维度的查询。
对于售房人员、建筑企业员工及楼盘销售企业员工集中购买参与开发、建设和销售的楼盘的,客户经理应特别关注(),并在调查报告中出具明确的调查意见和风险提示。
以下哪项不是签订个人住房公积金委托贷款冲还款协议的主体()
信用卡信用风险类型主要包括:恶意透支、套现、高风险用卡风险、()、其他违规用卡风险等。
短期内随着产量和销售规模变动而变动的资产项目是()。
个人信用授信审批管理办法中明确,对无行内授信依据信息的客户,可以根据客户的申请评分核定授信额度,但最高不能超过()。
以下哪个不属于企业获利能力指标()。