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证券基金经营机构合规负责人应当对证券基金经营机构报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。
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证券基金经营机构合规负责人应当对内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见。
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法律法规和准则发生变动的,证券基金经营机构合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门,评估其对合规管理的影响,修改、完善有关制度和业务流程。
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