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对案件风险排查工作有效性评价,评价结果可不纳入案防考核评估。
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案件风险排查中发现的疑点线索,由问题所在机构自行调查。
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案件风险排查中发现的疑点线索,不得交由问题所在机构自行调查。对于发现的风险事项、案件线索、重大违规问题,应立即上报总行内控合规部,总行根据问题情况确定由总行相关部门或分行直接组织调查。
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