判断题在全额包销中,承销商从发行者那里买入资本*市场工具时的价格一般低于其向社会公开发售的价格。
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1.多项选择题()方面可能引起证券公司经纪业务的风险。
A.交易环节的风险
B.技术设备问题引致的风险
C.证券公司工作人员故意或失误造成的风险
D.财务及资金制度不健全引致的风险
E.其他不正当的交易行为引致的风险
2.多项选择题证券承销的类型有()。
A.全额包销
B.定额代销
C.余额包销
D.代销
E.全额代销
3.单项选择题证券公司的经纪业务是在()市场上完成的。
A.一级市场
B.二级市场
C.三级市场
D.四级市场
4.单项选择题下列属于证券公司自营业务特点的是()
A.对目标公司进行详尽的审查和评价
B.以自有资金进行证券投资,盈利归已,风险自担
C.对证券市场价格变动不产生影响
D.对要害岗位实行不定期检查
5.单项选择题引起证券承销失败的原因包括操作风险、()和信用风险。
A.法律风险
B.流动性风险
C.系统风险
D.市场风险
6.单项选择题并购业务是证券公司()的一项重要业务。
A.融资业务
B.自营业务
C.投资银行业务
D.经纪业务
7.问答题试述证券经纪业务的风险管理措施?
9.多项选择题证券承销的市场风险就是在整个市场行情不断下跌的时候,证券公司无法将要承销的证券按预定的()全部销售给()的风险。
A.发行价
B.中介公司
C.投资者
D.零售价
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