你以每股30美元买入300股Q公司股票，初始准备金是50%，第二天，股价下跌...

单项选择题你以每股30美元买入300股Q公司股票，初始准备金是50%，第二天，股价下跌到每股25美元，你实际的准备金是（）。

A.50%
B.40%
C.33%
D.60%
E.25%

1.单项选择题在市价为每股45美元时卖空100股L公司股票，可能的最大损失为（）。

A.4500美元
B.无限
C.0
D.9000美元
E.不能从以上信息得出

2.单项选择题股票交易者得到敏感、非公开信息，但不属于传统的公司内部人员，会被政府以什么理由处理（）。

A.镶嵌理论
B.含糊原则
C.泄露现象
D.盗用理论
E.以上各项均不准确

3.单项选择题场内经纪人是（）。

A.交易所的独立成员，拥有席位，执行佣金经纪人来不及处理的交易指令
B.在一种或多种股票上造市的人
C.经纪公司的代表，在交易所内执行顾客指令
D.为自己账户进行频繁交易，没有公众作用
E.场内交易的另一方

4.单项选择题1996年，有组织的交易所的交易额中的（）发生在纽约股票交易所。

A.50%
B.90%
C.70%
D.60%
E.80%

5.单项选择题纽约股票交易所要求的首次发行上市的最小市值为（）。

A.2000000美元
B.2500000美元
C.1100000美元
D.40000000美元
E.100000000美元

6.单项选择题美国证券与交易委员会认可的新股注册最终陈述称为（）。

A.红鲱鱼
B.初步说明书
C.募资说明书
D.证券代理协议
E.肯定承诺

7.单项选择题IBM公司向公众销售新股将是（）。

A.短期销售
B.定期新股发行
C.私下安排
D.二级市场交易
E.初次新股发行

8.单项选择题你希望在最佳可能价格尽快购买100股H公司股票。你最有可能发出（）。

A.止损指令
B.止买指令
C.市场指令
D.限卖指令
E.限买指令

9.单项选择题下列哪一项在关于专业行为的AIMR标准中没被要求（）。

A.所有可应用的法律规章
B.无论是否与客户的投资冲突，披露所有的个人投资
C.披露所有与客户或前景的冲突第一部分导论环境
D.对客户财务情况的合理询问
E.以上都被要求

10.单项选择题1997年1月纳斯达克市场上交易公司的报价差降低，（）。

A.因为客户指令在那时开始被要求公开
B.因为大额指令交易使用的电子系统上的价格在交易日之后对于公众是可以得到的
C.因为交易商对固定价格的广泛承诺
D.因为交易规则规定价差的缩小
E.以上都导致了更小的报价差