A.控股股东或实际控制人
B.法定代表人
C.负责人
D.授权办理业务人员
E.出纳
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A.姓名或者名称
B.联系方式
C.身份证明文件的种类和号码
D.职业。
A.网上银行
B.电话银行
C.自动柜员机
D.远程金融机
E.自助点钞机
A.登记留存汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息
B.向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息
C.因汇款人未在我*行开户而无法登记其账号的,可登记并向接收汇款的境外机构提供用以确定该笔汇款的唯一标识号,如交易流水号、汇款编号等。
D.境外收款人住所不明确的,可登记接收汇款的境外机构所在地名称。
A.进行客户身份识别,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B.上述业务通过代办人办理的,应同时核对代办人和户主的有效身份证件或者身份证明文件
C.登记代办人的姓名、联系方式以及身份证件或者身份证明文件的种类、号码。通过联网核查。
D.无需登记代办人信息。
A.有客户经理的尽职调查即可
B.勤勉尽责,遵循“了解你的客户”原则
C.按照规定开展客户身份识别、身份资料保存等工作
D.确保客户身份资料真实、完整和有效。
A.了解保管箱的实际使用人
B.了解保管箱的户主
C.按照我*行保管箱业务管理制度核对个人、单位客户的身份证明文件
D.登记客户身份基本信息并留存客户身份证明文件的复印件或影印件。
A.应识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.核对客户的身份证明文件
C.在开户申请书和相关业务系统中登记客户身份基本信息
D.留存客户身份证明文件的复印件或影印件。
A.客户身份识别
B.有效证件的维护
C.客户持续身份识别
D.客户尽职调查
A.主动了解分管客户,并向反洗钱岗位人员反馈客户身份、业务和交易中的可疑情形;
B.收集分管客户及市场部门安排的其他客户的客户身份资料和身份信息;
C.根据反洗钱要求了解、收集客户身份识别、客户洗钱风险分类和可疑交易分析报告所需的客户身份、业务和交易信息;
D.对了解的客户身份、交易背景和业务信息的真实性负责。
A.协助运营经理指导、督促柜员认真落实人行和总行的客户身份识别管理要求;
B.提请、接受市场部门和客户经理反馈客户尽职调查意见;
C.协助运营经理组织客户洗钱风险分类,组织管理客户身份信息的维护和更新,监控高风险客户的交易、记录分析意见;
D.向分行法律合规部和反洗钱报告员报送客户身份识别报表和沟通反馈其它情况;
E.分行要求履行的其他客户身份识别义务。
最新试题
识别客户和交易的实际受益人,目的在于确认客户是否为他人利益进行交易,了解最终控制交易或享有交易利益的人是谁
运营经理审批通过后可以为联合国安理会制裁决议名单、中国政府有权机关公布的恐怖组织、恐怖分子以及本*行规定的涉及敏感名单的客户开立账户和提供金融服务
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,银行可不保存至反洗钱调查工作结束。
远程柜面使用岗人员应指导客户通过联网核查核验客户的身份信息,对身份证的真实性、有效性和合规性进行认真审查,对客户与身份证的一致性和办理业务的意愿进行核实,如通过有效身份证仍无法准确判断客户身份的,应拒绝办理
客户身份资料和交易记录保存,指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限
我*行可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不用承担未履行客户身份识别义务的责任。
各机构需收集、更新客户身份资料或客户身份信息的,可填写“客户尽职调查表”交由市场部门和客户经理,由其采取相应客户身份识别措施并按要求反馈
私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的,2年内不得再申请远程柜面操作权限
此处“本机构”包括我*行的所有营业网点和机构
未按要求提供客户身份证明文件或人民银行(外管局)等监管机关要求的其他客户身份信息的,可以开立账户和办理相关业务