股份有限公司的一般特征包括( )．、A．具备独立法人资格 B．以股票筹资方...

股份有限公司的一般特征包括( )．、
A．具备独立法人资格
B．以股票筹资方式组建
C．股份投资永久不能转让
D．所有权与经营权分离

A.具备独立法人资格
B.以股票筹资方式组建
C．股份投资永久不能转让
C.所有权与经营权分离

1.对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有( )．（1分）
A．票据发行
B．货币互换
C．垃圾债券
D．可转换债券

A.（1分）
A．票据发行
B.货币互换
C．垃圾债券
C.可转换债券

2.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有( )．
A．价格平衡作用
B．增强流动性
C．有助于分散价格变动风险
D．使市场更有序

A.
A．价格平衡作用
B.增强流动性
C．有助于分散价格变动风险
C.使市场更有序

3.证券发行市场的部分组成是( )．
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．证券管理机构

A.
A．证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.证券管理机构

4.债券投资不能收回的情况有( )．（1分）
A．债务人清算后没有剩余余额
B．发行可转换债券
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

A.（1分）
A．债务人清算后没有剩余余额
B．发行可转换债券
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

5.在我国《证券投资基金法》中，( )是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的．（1分）
A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B．设有专门的基金托管部门
C．净资产和资本充足率符合有关规定
D．有完善的内部稽查制度和风险控制制度

A.（1分）
A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B．设有专门的基金托管部门
C．净资产和资本充足率符合有关规定
D．有完善的内部稽查制度和风险控制制度

6.证券交易所规定的交易原则是( )．
A．时间优先
B．投资者优先
C．效率优先
D．价格优先

A.时间优先
B.投资者优先
C.效率优先
D.价格优先

7.货币市场基金不得投资于( )．（1分）
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过397天的债券
D．信用评级在AAA以下的企业债券

A.（1分）
A．股票
B.可转换债券
C．剩余期限超过397天的债券
C.信用评级在AAA以下的企业债券

8.ADR业务中涉及的关键机构包括( )．
A．基础证券的发行公司
B．存券银行
C．托管银行
D．中央存托公司

A.
A．基础证券的发行公司
B.存券银行
C．托管银行
C.中央存托公司

9.在我国，金融债券包括( )．
A．中央银行票据
B．政策性银行金融债券
C．证券公司债券
D．财务公司债券

A.
A．中央银行票据
B.政策性银行金融债券
C．证券公司债券
C.财务公司债券

10.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中( )属于机构投资者．（1分）
A．家庭
B．政府
C．金融机构
D．企业

A.（1分）
A．家庭
B.政府
C.金融机构
D.企业