证券公司办理限定性集合资产管理业务的,应当主要投资于( )。
A.国债
B.国家重点建设债券
C.债券型证券投资基金
D.在证券交易所上市的企业债券
A.国债
B.国家重点建设债券
C.债券型证券投资基金
D.在证券交易所上市的企业债券
A.国债
B.国家重点建设债券
C.债券型证券投资基金
C.在证券交易所上市的企业债券
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1.针对中小企业板块的风险特征,在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有( )。(1分)
A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,进一步提高市场透明度,遏制市场操纵为
B.完善交易信息公开制度,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标,并将异常波动股票纳入信息披露范围,按主要成交席位分别披露买卖情况,提高信息披露的有效性
C.完善交易异常波动停牌制度,优化股票价量异常判定指标,及时揭示市场风险,减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D.实行比主板市场更为严格的信息披露制度
A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,进一步提高市场透明度,遏制市场操纵为
B.完善交易信息公开制度,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标,并将异常波动股票纳入信息披露范围,按主要成交席位分别披露买卖情况,提高信息披露的有效性
C.完善交易异常波动停牌制度,优化股票价量异常判定指标,及时揭示市场风险,减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D.实行比主板市场更为严格的信息披露制度
A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,进一步提高市场透明度,遏制市场操纵为
B.完善交易信息公开制度,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标,并将异常波动股票纳入信息披露范围,按主要成交席位分别披露买卖情况,提高信息披露的有效性
B.完善交易异常波动停牌制度,优化股票价量异常判定指标,及时揭示市场风险,减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D.实行比主板市场更为严格的信息披露制度
2.我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展,目前主要包括( )。
A.集中竞价交易系统
B.大宗交易系统
C.固定收益证券综合电子平台
D.综合协议交易平台
A.集中竞价交易系统
B.大宗交易系统
C.固定收益证券综合电子平台
D.综合协议交易平台
A.集中竞价交易系统
B.大宗交易系统
C.固定收益证券综合电子平台
C.综合协议交易平台
3.股权式衍生工具的种类有( )。
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.股票指数期权
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.股票指数期权
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.股票指数期权
4.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面( )是间接融通的工具。(1分)
A.股票
B.定期存单
C.CDS
D.公司债券
A.股票
B.定期存单
C.CDS
D.公司债券
A.股票
B.定期存单
C.CDS
D.公司债券
5.发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段,与存款相比它有( )的特点。
A.专用性
B.集中性
C.高利性
D.流动性
A.专用性
B.集中性
C.高利性
D.流动性
A.专用性
B.集中性
C.高利性
D.流动性
6.证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。
A.防范挪用客户交易结算资金
B.防范挪用其他客户资产
C.防范非法融入融出资金
D.防范结算风险
A.防范挪用客户交易结算资金
B.防范挪用其他客户资产
C.防范非法融入融出资金
D.防范结算风险
A.防范挪用客户交易结算资金
B.防范挪用其他客户资产
C.防范非法融入融出资金
C.防范结算风险
7.决定基金运作费率高低的因素有( )。(1分)
A.基金规模
B.基金风险
C.基金表现
D.最低投资额
A.基金规模
B.基金风险
C.基金表现
D.最低投资额
A.基金规模
B.基金风险
C.基金表现
D.最低投资额
8.有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的( )。(1分)
A.商品
B.货币
C.利息收入
D.股息收入
A.商品
B.货币
C.利息收入
D.股息收入
A.商品
B.货币
C.利息收入
D.股息收入
9.加权股价指数又可以分为( )。(1分)
A.修正加权股价指数
B.计算期加权股价指数
C.几何加权股价指数
D.基期加权股价指数
A.修正加权股价指数
B.计算期加权股价指数
C.几何加权股价指数
D.基期加权股价指数
A.修正加权股价指数
B.计算期加权股价指数
C.几何加权股价指数
C.基期加权股价指数
10.下列证券中,容易受到购买力风险影响的证券为( )。
A.普通股
B.优先股
C.固定收益政府债券
D.固定收益金融债券
A.普通股
B.优先股
C.固定收益政府债券
D.固定收益金融债券
A.普通股
B.优先股
C.固定收益政府债券
C.固定收益金融债券
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