A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请
B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿
C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任
D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任
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A.监事任期每届三年
B.应当有公司职工代表
C.总经理可以兼任监事
D.应当有股东代表
A.所得收入归公司所有
B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害
C.所得收入依据公司章程的规定处理
D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有（）
I证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则
II证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基金业协会批准
III中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理
IV证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
A.I、II、III
B.II、III
C.I、III，IV
D.I、II、IV
根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。
I监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责”
II坚持’’弘扬守信和惩戒失信并重”的原则
III灵活运用刑事，民事，行政，自律等多种手段，形成多层次追责体系
IV发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用
A.I、II
B.I、II、III，IV
C.I、III、IV
D.II、III
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（）。
I机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控
II证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表
III证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等
IV证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价
A.II、III
B.II、IV
C.III，IV
D.I、II、III，IV
根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。
I证券公司或交易对手方破产的
II 一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
III履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
IV金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的
IV证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、III，IV
保障机构持续倡导的内容有（）。
I防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
II防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
III保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见
IV关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III，IV
D.I、II、III，IV
证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。
I杠杆情况
II结构复杂性
III投资产品的总金额
IV募集方式
A.I、II、IV
B.I、II、III，IV
C.I、II
D.III、IV
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）
I证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失
II证券期货经营机构应釆取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用
III资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任
IV证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证券期货经营机构、托管人财产
A.I、II、III
B.II、III
C.II、III，IV
D.I、IV
下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。
I银行理财产品
II社会保障基金
III集合资产管理计划
IV信托产品
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
最新试题
甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。I.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司II.在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约III.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件IV.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有（）I.《非上市公众公司收购管理办法》II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是（）
证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是（）。
证券公司在开展金融衍生品业务前应当向（）进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是（）I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查II.证券公司及其从业人员违反该规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施III.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是（）
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有（）I.仅在总部推行稳健的风险文化II.在分支机构推行保守的风险文化III.形成与本 公司相适应的风险管理理念IV.形成与行业相适应的风险管理理念
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列（）情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息III紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端