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5.多项选择题配偶担任受评债务融资工具发行人的(),信用评级从业人员在机构开展相关信用评级业务时应当回避。
A.实际控制人
B.高级管理人员
C.董事、监事
D.中级管理人员
6.单项选择题配偶持有受评经济主体的出资额或者股份达到()以上的,信用评级从业人员在机构开展信用评级业务时应当回避。
A.0.05
B.0.1
C.0.15
D.0.2
7.单项选择题信用评级机构未按照规定披露信息的,由信用评级行业主管部门、业务管理部门或者其派出机构处相关评级业务收入()的罚款。
A.0.2
B.0.3
C.0.5
D.0.7
8.单项选择题信用评级机构未按规定办理信用评级从业人员备案的,由信用评级行业主管部门或者其省一级派出机构对信用评级机构处该评级从业人员未备案期间参与的评级业务收入()的罚款。
A.0.2
B.0.3
C.0.5
D.0.7
9.单项选择题信用评级机构未按照法定评级程序开展信用评级业务,情节严重或者拒不改正的,由信用评级业务管理部门或者其派出机构处相关评级业务收入()的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上5倍以下
D.2倍以上7倍以下
10.单项选择题信用评级机构开展业务,未按规定理备案且逾期不改正的,由信用评级行业主管部门或者其省一级派出机构处未备案期间评级业务收入()的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上5倍以下
D.2倍以上7倍以下
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