单项选择题金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A.客户至上
B.控制风险
C.盈利最大化
D.了解你的客户


您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.单项选择题根据《中华人民共和国合同法》,法人的法定代表人超越权限订立合同,()

A.不管相对人知道其超越权限与否,该代表行为一律有效
B.不管相对人知道其超越权限与否,该代表行为一律无效
C.除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外,该代表行为有效
D.除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外,该代表行为无效

2.单项选择题根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构在履行反洗钱的义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向()报告。

A.中国人民银行当地分支机构
B.中国人民银行当地分支机构和当地公安机关
C.中国人民银行当地分支机构或当地公安机关
D.当地公安机关

3.单项选择题一方以欺诈手段订立损害国家利益的合同,属于()

A.无效合同
B.可撤销合同
C.效力待定合同
D.附条件合同

4.单项选择题无权处分合同经权利人追认为有效,其效力产生始于:()

A.权利人追认时
B.合同订立时
C.经权利人和无权处分人协商确定时
D.人民法院裁定时

5.单项选择题对行为人没有代理权订立的合同,拥有撤销权利的是:()

A.行为人
B.被代理人
C.代理人
D.善意相对人

6.单项选择题根据既往履历,以下任职不符合公司法规定的是:()

A.甲16岁,有两年工作经历,因具有商业天赋,现担任某公司经理
B.丙45岁,原为某厂厂长,两年前因对该厂破产负个人责任被免职,现担任某公司监事
C.丁35岁,原为某公司财务负责人,两年前因对该公司违法被吊销营业执照负有个人责任被停职,现担任某厂副经理
D.乙40岁,个人负有数额较大的债务,但未到期,现任某公司经理

7.单项选择题有限责任公司不同于合伙企业的特点之一是:()

A.以营利为目的
B.具有法人资格
C.有独立的名称
D.独立对外签订合同

8.单项选择题抵押物折价或者拍卖、变卖所得的价款,当事人没有约定的,应先清偿:()

A.主债权的利息
B.主债权
C.实现抵押权的费用
D.都可以

9.单项选择题会对银行从业人员及其所在机构产生不利影响的明显规避监管行为包括:()

A.为客户提供理财建议
B.为了完成任务向客户推销业务
C.向客户提供规避法律法规的建议
D.由于遵守法律法规而失去了老客户