问答题

超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分()以下的罚款。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

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企业的组织形态有( )。Ⅰ.合伙企业;Ⅱ.合资企业;Ⅲ.公司企业;Ⅳ.独资企业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的( )。Ⅰ.财产与收入状况;Ⅱ.风险认知与承受能力;Ⅲ.投资偏好;Ⅳ.证券投资经验

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ