A.拟合作机构经营状况
B.经年检的营业执照、金融许可证和组织机构代码证副本复印件
C.拟合作机构最新一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表及其附注）以及审计报告
D.客户股权结构、股东介绍及出资情况介绍

A.主要监管指标不符合中国人民银行和有关监管部门的规定
B.目前被中国银监会、证监会、保监会等监管机构勒令停业整顿
C.股东存在虚假出资、抽逃或变相抽逃资本，或挪用公司客户资产等行为
D.由于经营不善面临重组或正处于重组阶段

A.负责理财业务合作机构相关制度建设及日常业务管理。
B.负责接受理财投资合作机构的准入和相关业务合作申请。
C.负责根据准入和退出标准确定开展合作的机构和业务种类。
D.负责对理财投资业务进行初审，根据权限上报总行投资审批委员会进行审议。

A.对总行拟投资项目进行事前尽职调查，出具尽职调查报告，并报总行信贷管理部及投审委审批
B.对总行已投资项目进行事中管理，风险监控
C.对理财资金投资品种的政策合规性风险进行审查
D.对总行已投资项目进行事后跟踪管理，并按季向总行投资理财部出具投后管理报告

A.真实性原则
B.重要性原则
C.一致性原则
D.稳定性原则

A.理财投资与自营投资分离
B.理财投资前台、中台和后台分离
C.理财投资经办与复核分离
D.理财投资与理财管理分离

A.股权（PE）
B.QDII及高风险衍生类产品
C.非标准化资产
D.同业存放

A.负责银行理财业务资产端的数据统计及各类相关报表的填报工作；
B.牵头与行内各相关部门及行外监管机构就有关个人理财业务进行日常联系，组织个人理财业务的监管报备与报批工作；
C.负责银行个人理财业务发行销售端的数据统计及各类相关报表的填报工作；
D.负责个人理财业务的相关培训、宣传、信息披露等工作。

A.负责同业理财产品的研发和销售管理工作；
B.负责委托代销理财产品的研发和销售管理工作；
C.牵头与行内各相关部门及行外监管机构就有关理财业务进行日常联系，组织理财业务的监管报备与报批工作；
D.负责理财业务的相关培训、宣传、资产端信息披露和同业客户服务等工作。

A.平均分配
B.全行竞售
C.额度分配
D.定额发售