基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。

单项选择题基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。

A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标

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1.单项选择题基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。

A.社会各界监督
B.岗位职业道德教育
C.政府监管机构监管
D.岗前职业道德教育

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2.单项选择题关于投资者教育工作的要求，以下表述正确的是（）。

A.投资者教育应当与公司提供的具体产品和服务有机结合
B.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
C.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
D.投资者教育应当纳入公司各项业务环节

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3.单项选择题 关于投资者教育，以下描述正确的是（）。
Ⅰ、在制定投资者教育策略时，首先致力于普及投资专业技能
Ⅱ、投资决策教育是投资者教育体系的基础
Ⅲ、资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
Ⅳ、权益保护教育不是市场化的要求

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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4.单项选择题关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（）。

A.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
B.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
C.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
D.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

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5.单项选择题关于私募基金管理人的登记和私募基金备案，以下表述正确的是（）。

A.私募基金管理人登记的目的之一是为依法登记基金管理人的资信
B.私募基金管理人登记制度的目的在于通过健全的行政许可制度规范私募行业
C.私募基金的备案应当在基金募集完毕之后进行
D.私募基金管理人须获得中国证券投资基金业协会审批后才能设立

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6.单项选择题关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。

A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
B.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息
C.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
D.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可

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7.单项选择题关于私募基金的销售，以下做法合规的是（）。

A.向投资者承诺最低收益
B.向投资者承诺投资本金不受损失
C.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并签署风险揭示书
D.向非合格投资者转让私募基金份额

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8.单项选择题关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。

A.基金管理人可以根据情况调整申购费率
B.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产
C.申购费用由申购人承担，不列入基金资产
D.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提

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9.单项选择题关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述错误的是（）。

A.可接受被调查方提供的非公开信息
B.无须对信息的适当性实施尽职甄别
C.可接受被调查方提供的公开信息
D.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行

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10.单项选择题 关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，以下正确的是（）。
Ⅰ、投资人利益优先原则
Ⅱ、全面性原则
Ⅲ、客观性原则
Ⅳ、及时性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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