A.依法完成发行
B.债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定
C.持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定
D.符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定
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A.平等
B.诚信
C.公正
D.自律
A.监管对象不履行做出的重要承诺的
B.监管对象被上交所实施纪律处分的
C.监管对象未按规定和约定履行还本付息或者代偿等义务的
D.监管对象被上交所实施监管措施的
A.在中国境内注册
B.在境外注册
C.在债务融资工具发行地注册
D.具备债券评级资质
A.信用评级机构股权结构变化
B.三分之一的监事发生变动
C.新增、修订或废止评级方法和模型
D.涉及信用评级机构的重大诉讼、仲裁
A.通报批评
B.公开谴责
C.要求限期改正
D.收取惩罚性违约金
A.对受评企业的首次评级
B.对同一企业发行的多期债务融资工具进行连续评级,与最近一次实地调查现场访谈时间间隔超过6个月的
C.对同一企业发行的多期债务融资工具进行连续评级,与最近一次实地调查现场访谈时间间隔超过1年的
D.跟踪评级时,与最近一次实地调查访谈时间间隔超过2年,或项目组成员在上次实地调查访谈后已全部更换的
A.媒体中出现发行人尚未披露的信息,可能或者已经对发行人偿债能力或债券转让价格产生重大影响
B.发行人出现不能按时还本付息或者未能按约定履行加速清偿义务等情形,且未按规定披露相关信息
C.发行人应当披露的重大信息如存在不确定性因素且预计难以保密的,或者在按规定披露前已经泄漏
D.发行人解散、依法被责令关闭、被宣告破产
A.宏观经济环境
B.受评企业股东信息及持股比例
C.公司章程
D.生产经营数据
A.信用评级机构业务市场评价工作原则上以半年为评价期
B.信用评级机构应在规定时间内向交易商协会提交市场评价工作需要的资料,并保证资料真实、准确、完整
C.信用评级机构业务市场评价工作启动后,交易商协会对外公布评价工作具体事宜
D.参与评价的市场成员应在有效时间内向交易商协会提交独立、客观、真实的评价结果
A.法律要求
B.公开信息渠道获取
C.受评企业或第三方公开
D.无关紧要的信息
最新试题
根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》,管理人在资产支持证券存续期履职过程中,履行的职责包括但不限于()。
根据《证券市场禁入规定》的规定,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,可以在原上市公司担任()职务。
下列关于股票上市的说法,错误的是()。
深交所资产支持证券管理人、原始权益人、增信机构及其他参与机构制定的信用风险化解和处置预案应当包括()。
有关责任人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对其采取()的证券市场禁入措施。
单位触犯擅自发行股票债券罪的处罚为()。
关于订立合同所采取的形式,下列表述错误的是()。
特殊目的载体,是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者()认可的其他特殊目的载体。
关于董事的产生、组成和任期的规定,下列说法错误的是()。
证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,依法可采取的措施包括()。