A.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
B.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
C.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
D.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
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A.私募基金管理人登记的目的之一是为依法登记基金管理人的资信
B.私募基金管理人登记制度的目的在于通过健全的行政许可制度规范私募行业
C.私募基金的备案应当在基金募集完毕之后进行
D.私募基金管理人须获得中国证券投资基金业协会审批后才能设立
A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
B.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息
C.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
D.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
A.向投资者承诺最低收益
B.向投资者承诺投资本金不受损失
C.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并签署风险揭示书
D.向非合格投资者转让私募基金份额
A.基金管理人可以根据情况调整申购费率
B.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产
C.申购费用由申购人承担，不列入基金资产
D.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提
A.可接受被调查方提供的非公开信息
B.无须对信息的适当性实施尽职甄别
C.可接受被调查方提供的公开信息
D.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，以下正确的是（）。
Ⅰ、投资人利益优先原则
Ⅱ、全面性原则
Ⅲ、客观性原则
Ⅳ、及时性原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.被依法取消基金托管资格的基金托管人职责终止
B.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止
C.在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止
D.被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止
A.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略
B.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式
C.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
D.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
A.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人
B.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管
C.基金托管人对基金投资运作进行监督
D.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场
A.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
B.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
C.基金管理人应对每一个重要的风险进行评估
D.行为监控主要监控基金经理的活动
最新试题
甲是A 基金公司的基金经理，常去B 上市公司调研，后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下（）的忠诚廉洁的行为要求。
下列宣传推介材料的表述，正确的是（）
关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。
（）不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
世界上（）被看作是最早的基金。
基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。
（）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。
下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是（）
以下属于基金专业投资者的是（）。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。