A.核对客户提供的身份证明资料与填写的《对公客户控股股东或者实际控制人身份信息登记表》是否相符
B.公司章程记载的控股股东身份信息与客户提供的控股股东身份信息是否一致
C.联网核查公民身份证信息
D.登陆工商行政管理机关市场主体信用信息公示系统在线查询客户信息
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A.控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东
B.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，主要针对不主动披露以代理人身份从事交易活动的客户，但被代
C.对公客户（国家政府机关、事业单位除外）申请开立单位银行结算账户时，应提供公司章程原件、控股股东或者实际控制人的有效身份证件或其他身份证明文件原件。客户因合理理由无法提供原件的，可仅提供复印件，但应对相关资料的真实性、有效性负责，并向营业网点出具相关证明
D.开立单位结算账户，应填写《对公客户控股股东或者实际控制人身份信息登
A.办理业务渠道
B.客户职业
C.所处行业
D.客户所持身份证件
A.国籍
B.注册地
C.住所
D.经营所在地
A.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
B.非自然人客户的股权或控制权结构
C.自然人客户年龄
D.非自然人客户的存续时间
A.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
B.非自然人客户的股权或控制权结构
C.自然人客户年龄
D.非自然人客户的存续时间
A.客户背景
B.社会经济活动特点
C.声誉
D.权威媒体披露信息
A.网点操作员使用"风险评级-KYC审查-评级结果调整"对客户风险等级进行调整。
B.对客户风险等级调整涉及较高风险及以上的，应由次市级管理员、县级管理员使用“风险评级-KYC审查-评级结果审核”进行审核。
C.各级管理员与网点操作员使用“风险评级-结果查询-已调整评级结果”查询客户当前的风险等级。
D.各级管理员与网点操作员使用“风险评级-结果查询-历史评级结果”查询客户的风险等级调整记录。
A.网点编辑员使用“数据报送-案例处理-案例分析”对反洗钱系统抽取的可疑案例进行人工分析，结合系统提供的客户信息、账户信息、案例信息等相关信息开展客户分析调查，根据分析调查结果添加案例处理意见信息和可疑程度等相关信息后进行可疑案例的上报或排除。
B.案例分析后提交到网点审核员，审核员使用“数据报送-案例处理-案例审核”对网点编辑员上报的案例进行审核通过、排除或退回，排除和退回必须添加案例处理意见。
C.案例审核后提交到系统管理员，系统管理员使用“数据报送-案例处理-案例审批”可对营业机构上报的案例进行审批通过、排除或退回，排除和退回必须添加案例处理意见。
D.网点操作员使用“数据报送-案例处理-可疑案例特殊处理”对已排除的可疑案例进行查询和恢复。
A.交易对手
B.客户名称
C.账号类型
D.账号
A.客户名称
B.客户身份证件类型
C.客户账号
D.客户证件号码
最新试题
银行业金融机构应坚持对账与业务办理在（）方面严格分离原则
资金结算存有不良记录或未严格执行结算纪律的情形包括但不限于以下内容：（）
开通公务卡还款服务的电子银行渠道包括（）
通过柜面受理银行账户开户申请的，银行可为开户申请人（）。
客户存在（）情况之一的，农村信用社不得为其出具资信证明书。
开立同业银行结算账户时，至少采取下列哪2种方式对存款银行开户意愿的真实性进行核实：（）
《人民币银行结算账户管理办法》规定，有以下情形的，存款人可以申请开立临时存款账户（）
银行可通过Ⅱ类户为存款人提供（）等服务。
各单位保密管理工作发生下列哪些情况之一者，要追究有关人员的领导责任（）
关于单位存款人申请将其银行结算账户由存折户变更为支票户，以下说法正确的是：（）