判断题境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,非公开转让股份,进行股权融资、债权融资、资产重组等。

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1.多项选择题下列关于全国股转系统违规处理表述正确的是()。

A.自律监管对象收到自律监管措施决定书的,应当自收到之日起2个转让日内进行信息披露
B.自律监管对象收到纪律处分意向书的,可以自收到之日起5个转让日内向全国股转公司提交书面申辩
C.自律监管对象收到纪律处分决定书的,可以自收到之日起10个转让日内向全国股转公司书面申请进行复核
D.自律监管对象收到要求提交书面承诺的自律监管措施决定书的,应当于5个转让日内向全国股转公司提交书面承诺

2.多项选择题下列关于董监高的表述正确的是()。

A.董事、高级管理人员不得兼任监事
B.董事会成员可以兼任经理
C.董事长由股东大会选举产生
D.监事长由监事会选举产生

3.多项选择题下列情况董高禁止行为表述正确的是()。

A.挪用公司资金
B.接受他人与公司交易的佣金归为己有
C.与公司订立合同
D.将公司资金借贷给他人或者以公司名义为他人提供担保

4.多项选择题下列情形不得担任董监高的有()。

A.甲是一个15岁少天天才,开发的游戏获得市场热捧
B.乙在北京购买学区房,向银行贷款1500万
C.丙4年前曾担任某破产企业财务总监
D.丁2年前曾担任某公司经理,任职公司被吊销营业执照并对此负有个人责任

5.单项选择题下列关于挂牌公司股东大会的描述正确的有()。

A.召开年度股东大会,应当于会议召开30日前通知股东,股东大会召开的时间、地点和审议的事项
B.召开临时股东大会,应当于会议召开15日前通知股东,股东大会召开的时间、地点和审议的事项
C.监事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二,应当召开临时股东大会
D.三分之一以上董事可以提议召开股东大会

6.单项选择题下列事项不属于必须由挂牌公司股东大会决定的事项是()。

A.发行公司债券
B.向银行贷款
C.年度日常性关联交易预计额度
D.偶发性关联交易

7.单项选择题下列关于挂牌公司章程必备事项表述错误的是()。

A.定期报告和临时报告的披露义务
B.信息披露负责机构及负责人
C.防止股东及关联方资金占用
D.高级管理人员的组成及职权

8.多项选择题下列关于公司章程必备事项表述错误的是()。

A.公司设立的时间
B.公司的注册号
C.公司的通知和公告办法
D.发行人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间

9.多项选择题下面关于挂牌公司监管体系表述正确的有()。

A.证监会负责统一构建挂牌公司监管体制
B.证监会派出机构依托电子信息系统,掌握辖区挂牌公司的基本情况和监管信息
C.证监会指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作
D.全国股转系统对涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法行为,依法严厉打击,确保有异动必有反应,有违规必有查处

10.多项选择题下列关于纪律处分表述正确的是()。

A.挂牌公司在最近12个月内被全国股转公司采取纪律处分的,不得进入创新层
B.实施认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分的,全国股转公司应当向自律监管对象发送纪律处分意向书,情况紧急事实清楚的除外
C.实施公开谴责的纪律处分的,全国股转公司应当向自律监管对象发送纪律处分意向书
D.自律监管对象收到纪律处分意向书的,可以在收到之日起五个转让日内向全国股转公司提交书面申诉